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鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金基金合同

发布日期:2022-08-02 09:42   来源:未知   阅读:

  第一部分前言...............................................................................................................................2

  第二部分释义...............................................................................................................................3

  第三部分基金的基本情况...........................................................................................................7

  第四部分基金份额的发售...........................................................................................................8

  第五部分基金备案.....................................................................................................................10

  第六部分基金份额的申购与赎回.............................................................................................11

  第七部分基金合同当事人及权利义务.....................................................................................18

  第八部分基金份额持有人大会.................................................................................................24

  第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.........................................................31

  第十部分基金的托管.................................................................................................................33

  第十一部分基金份额的登记.....................................................................................................34

  第十二部分基金的投资.............................................................................................................36

  第十三部分基金的财产.............................................................................................................41

  第十四部分基金资产估值.........................................................................................................42

  第十五部分基金费用与税收.....................................................................................................47

  第十六部分基金的收益与分配.................................................................................................49

  第十七部分基金的会计与审计.................................................................................................51

  第十八部分基金的信息披露.....................................................................................................52

  第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.........................................................57

  第二十部分违约责任.................................................................................................................59

  第二十一部分争议的处理和适用的法律.................................................................................60

  第二十二部分基金合同的效力.................................................................................................61

  第二十三部分其他事项.............................................................................................................62

  第二十四部分基金合同内容摘要.............................................................................................63

  1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的权利义务,

  2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、

  《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金

  运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销

  售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他

  3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。

  二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其他与基金相

  关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与基金合同有冲突,均以

  基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担

  基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本

  基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的

  三、证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经

  中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其内容涉及界

  定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基金合同为准。

  五、本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的法律法规的

  4、基金合同或本基金合同:指《鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及

  5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华弘实灵活配置混合型

  6、招募说明书:指《鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的

  7、基金份额发售公告:指《鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

  8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

  9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

  通过,并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,

  自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出

  10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投

  11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证

  12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募

  14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

  15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

  17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

  存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

  18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

  关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

  19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

  20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

  21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

  22、销售机构:指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

  他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基

  23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金

  账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

  24、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司

  25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

  26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

  27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理

  28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

  29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3

  32、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

  36、《业务规则》:指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理

  人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

  38、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

  39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

  40、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

  件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

  41、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

  42、销售服务费:指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用,该笔费用从基

  43、基金份额分类:本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同,将基金份额分为

  不同的类别。不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额;从

  本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为C类基金份额。两类基金份额分设不

  44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款

  金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

  45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

  换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

  47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

  48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

  51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

  52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

  本基金在科学严谨的资产配置框架下,严选安全边际较高的股票、债券等投资标的,力

  本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。

  不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额;从本类别基

  本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份

  在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情

  况下,根据基金实际运作情况,在履行适当程序后,基金管理人可停止某类基金份额类别的

  销售、或者调整某类基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等,调整实施前

  自基金份额发售之日起最长不得超过3个月,具体发售时间见基金份额发售公告。

  通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构

  本基金的认购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基

  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利

  认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差产生

  销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认

  购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的

  2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制,具体限制请参

  3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制,具体限制和处

  4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允许撤销。

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集

  金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规

  及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会

  书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证

  监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集

  2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项,并加计银行同期活期存

  3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、

  《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金

  资产净值低于5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现

  前述情形的,基金管理人应当终止《基金合同》,并按照《基金合同》的约定程序进行清算,

  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明

  书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金

  投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基

  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

  券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基

  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,

  基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,具体业务办理时间在申

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎

  在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或

  者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确

  认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

  1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进

  4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

  投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

  投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购成立;基

  基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效。

  投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发

  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

  日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日

  提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的

  基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实

  接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投

  1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份

  2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额,具体规定请参

  3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参见招募说

  4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量

  限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中

  1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产

  生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公

  2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本

  基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额

  除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小

  3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》,赎回金额

  单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按实

  际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述

  计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额

  6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方

  法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人

  可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的申

  3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

  4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利

  5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业

  发生上述第1、2、3、5、6项暂停申购情形时且基金管理人决定暂停申购的,基金管理

  人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒

  绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务

  发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的赎

  3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

  5、基金管理人认为继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,可暂

  发生上述情形时且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项的,基金管理人应在当

  日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,

  应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期

  支付。若出现上述第4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎

  回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人

  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

  申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

  当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

  (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回

  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

  资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当

  日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办

  理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受

  理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

  选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,

  当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

  无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为

  止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

  (3)暂停赎回:连续2日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,

  可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20

  当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

  定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上

  1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在

  2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重

  3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周(含2周),暂停结束,基金重新开放申购或

  赎回时,基金管理人依照有关法律法规的规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公

  4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1

  次。当连续暂停时间超过2个月的,基金管理人可以调整刊登公告的频率。暂停结束,基金

  重新开放申购或赎回时,基金管理人依照有关法律法规的规定在指定媒介上连续刊登基金重

  基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理

  人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理

  人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机

  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

  交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接

  继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金

  份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是

  指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

  人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件

  的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可

  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投

  资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管

  理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认

  在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监

  会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登

  记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理

  在不违反法律法规及中国证监会规定的前提下,基金管理人可在对基金份额持有人利益

  无实质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理人可制定相

  批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会[1998]31号文

  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

  (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

  (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

  (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基

  金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基

  (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

  (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

  (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基

  (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券及转融通;

  (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

  (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

  (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

  (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

  (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

  (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

  (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

  的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行

  (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

  (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

  金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎

  (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

  同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

  (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

  (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15

  (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者

  能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合

  (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

  (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金

  (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应

  (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违

  反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

  (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行

  (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

  (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金

  管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30

  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

  (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

  (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

  (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及

  国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监

  (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算;

  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

  (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉

  (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财

  产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对

  所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、

  (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

  (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基

  (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在

  (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;

  (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人

  在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基

  (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;

  (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合

  (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

  (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管

  (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其

  (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管

  理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;

  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资

  者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,

  直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限

  (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

  (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限

  (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主

  (4)交纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

  (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;

  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表

  基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

  本基金暂不设置日常机构,日常机构的设置和相关规则按照法律法规的有关规定进行。

  1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,法律法规、中

  (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人

  (以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持

  (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

  2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

  (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率

  (4)在法律法规和基金合同规定的范围内,在对基金份额持有人利益无实质性不利影

  (5)在法律法规和基金合同规定的范围内,在对基金份额持有人利益无实质性不利影

  响的情况下,基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、转换、非

  (6)在法律法规和基金合同规定的范围内,在对基金份额持有人利益无实质性不利影

  (8)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

  (9)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情

  3、《基金合同》生效后,连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基

  金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当终止《基金合同》,并按照《基金合同》的约

  1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召

  3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

  议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

  基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,

  基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起

  4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

  份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

  10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

  理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表

  基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人

  提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知

  提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决

  5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

  持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额10%以上

  (含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案。基金份

  额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻

  6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

  1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,在指定媒介公告。基金份

  (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次

  基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

  3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

  票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

  的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

  到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意

  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许的

  1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,

  现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人

  或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金

  (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

  额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,

  (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金

  份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登

  记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在

  原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召

  集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的

  基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。

  2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决

  (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关

  (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管

  理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托

  管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

  额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不

  (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有

  的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若本人直接出具书

  面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日

  基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以

  后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有

  人大会应当有代表三分之一(含三分之一)以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权

  (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

  见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

  有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

  3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书

  面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会;在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非

  现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比

  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终

  止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

  合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份

  在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,

  然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理

  人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权

  其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,

  则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产

  生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒

  不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名

  称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和

  在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期后

  2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

  1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

  之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外

  2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

  分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除本基金合同另有约定的,转换基金运作方式、

  更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。

  采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通

  知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书

  面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具

  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

  (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会

  议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

  会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

  由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持

  有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

  额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

  (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

  (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在

  宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以

  (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不

  在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

  代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关

  对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

  基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。

  基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯

  方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员

  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

  议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

  九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,

  凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基金管

  理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。

  1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含10%)基金

  2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的基金管理

  人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之

  3、临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金管理人;

  5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会

  6、交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务资料,及时向

  临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临时基金管理人或新任基

  7、审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财

  8、基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,应按其要求

  1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上(含10%)基金

  2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托管

  人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之

  3、临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金托管人;

  5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会

  6、交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及时

  办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接

  7、审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财

  1、提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金总份额10%

  3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金

  三、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定,凡是直接引用法律法

  规或监管规则的部分,如法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理

  人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对相应内容进行修改和调整,无需召开基金

  基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立托管协议。

  订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运

  作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金

  本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人

  基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、

  本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管

  理人委托其他机构办理本基金登记业务的,应与代理人签订委托代理协议,以明确基金管理

  人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建

  立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务,保护基金份额持有人的合法权益。

  4、在法律法规允许的范围内,对登记业务的办理时间进行调整,并依照有关规定于开

  2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业务;

  3、妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备

  份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年;

  4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对投资者或基

  金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律法规及中国证监会规定

  5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他必要的

  本基金在科学严谨的资产配置框架下,严选安全边际较高的股票、债券等投资标的,

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的股票(包含中

  小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、金融债、企业债、公

  司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等)、货币市

  场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

  基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为0%-95%;投资于现金或到期

  如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资范围会做

  本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量(包括GDP增长率、CPI走势、M2的绝对

  水平和增长率、利率水平与走势等)以及各项国家政策(包括财政、税收、货币、汇率政策

  等),并结合美林时钟等科学严谨的资产配置模型,动态评估不同资产大类在不同时期的投

  资价值及其风险收益特征,追求股票、债券和货币等大类资产的灵活配置和稳健的绝对收益

  本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司,严选其中安全边际

  较高的个股构建投资组合:自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要

  素等分析把握其投资机会;自下而上地评判企业的产品、核心竞争力、管理层、治理结构等;

  并结合企业基本面和估值水平进行综合的研判,严选安全边际较高的个股,力争实现组合的

  本基金将自上而下地进行行业遴选,重点关注行业增长前景、行业利润前景和行业成功

  要素。对行业增长前景,主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动与经

  济周期的关系等;对行业利润前景,主要分析行业结构,特别是业内竞争的方式、业内竞争

  的激烈程度、以及业内厂商的谈判能力等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争的关键成

  本基金主要从两方面进行自下而上的个股选择:一方面是竞争力分析,通过对公司竞争

  策略和核心竞争力的分析,选择具有可持续竞争优势的上市公司或未来具有广阔成长空间的

  公司。就公司竞争策略,基于行业分析的结果判断策略的有效性、策略的实施支持和策略的

  执行成果;就核心竞争力,分析公司的现有核心竞争力,并判断公司能否利用现有的资源、

  另一方面是管理层分析,在国内监管体系落后、公司治理结构不完善的基础上,上市公

  司的命运对管理团队的依赖度大大增加。本基金将着重考察公司的管理层以及管理制度。

  本基金在自上而下和自下而上的基础上,结合估值分析,严选安全边际较高的个股,力

  争实现组合的绝对收益。通过对估值方法的选择和估值倍数的比较,选择股价相对低估的股

  票。就估值方法而言,基于行业的特点确定对股价最有影响力的关键估值方法(包括PE、

  PEG、PB、PS、EV/EBITDA等);就估值倍数而言,通过业内比较、历史比较和增长性分

  本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择策

  略、信用策略等积极投资策略,灵活地调整组合的券种搭配,精选安全边际较高的个券,力

  久期管理是债券投资的重要考量因素,本基金将采用以“目标久期”为中心、自上而下

  收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的一个重要依据,本基金将据此调整组合

  本基金将采用基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整的骑乘策略,以达到增强组

  本基金将根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合信用等级、

  流动性、选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择定价合理或价值被低估的债

  本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价,根据内、外部信用评级结果,结

  合对类似债券信用利差的分析以及对未来信用利差走势的判断,选择信用利差被高估、未来

  (2)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

  (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;

  (5)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

  (6)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

  (8)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,与基金

  托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进行投资。基金管

  理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等

  因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资

  比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

  的有关约定。期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

  与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交

  易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲突,建

  立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金

  托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经

  过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审

  法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,

  法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

  本基金的投资目标是追求绝对收益,为投资者提供长期稳定的保值增值,“一年期银行

  定期存款利率(税后)+3%”作为业绩比较基准可以较好地反映本基金的投资目标。

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

  出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时,本基金管理人协商基

  金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召开基金

  本基金属于混合型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金,低于股票

  基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款

  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资

  所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基

  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保

  管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的

  法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基

  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

  的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固

  有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不

  本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对

  基金所拥有的股票、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

  (1)交易所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收

  盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未

  发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经

  济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品

  (2)交易所发行实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品

  种当日的估值净价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按

  最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交易日

  后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整及确

  (3)交易所发行未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应

  品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估

  值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘

  价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的

  债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类

  (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上

  市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

  (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

  (2)首次公开发行未上市的股票、债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难

  (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的

  同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规

  3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,以第三方估值机

  构提供的价格数据估值。同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分

  4、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

  5、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

  律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

  根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

  金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方

  在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算

  1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数

  量计算,精确到0.001元,小数点后第4位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

  2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合

  同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果

  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

  及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生估值错误时,视为基金份额净

  本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

  投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该

  估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,

  上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

  (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,

  及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未

  及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

  责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

  未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确

  (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对

  (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

  责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

  造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其

  支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得

  不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿

  额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

  (5)估值错误责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资产损失时,

  基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金资产损失

  时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造

  (6)如果出现估值错误的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、行政法

  规、《基金合同》或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了

  赔偿责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此

  (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事。

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